在大盘始终在2100点徘徊的紧急时刻，证监会连出维稳举措：继前一天发出两大利好之后，昨天再开出四张罚单，六人被列为市场禁入。      

　　操纵“浙大网新”股价

    西南证券三人市场禁入

    事实：2001年2月8日起，西南证券买入浙大网新（600797），持股比例超过总股本的20%（占流通股的53.62%），之后持仓量持续增加，2002年1月25日达到最高持仓比例，占流通股的80.68%。

    其后的866个交易日中，西南证券进行过“浙大网新”交易共538天，占总交易天数的62.12%；累计买入浙大网新267877219股，买入金额3317795624元。自买自卖量占总交易量比重超过60%的有40天，占总交易天数的4.62%；旗下51家营业部，使用1783个上海股东账户操纵“浙大网新”股票价格。

    认定：通过资金和持股优势，连续买卖，自买自卖，操纵浙大网新股价，且亏损199608069元。

    时任西南证券董事长和总裁的张引和孙兵为主要责任人；任投资理财二部总经理的季文为直接责任人。

    处罚：张引、孙兵被实施5年市场禁入，季文被实施3年市场禁入。

    隐瞒事实并虚假陈述

    大摩投资一人违规严重

    事实：2006年1月，大摩投资广州分公司在明知其总公司已被暂缓通过年检，此期间招收新会员违反有关管理规定的情况下，仍采取签订合同、提供短信咨询服务等方式，招收新会员76名，收取会费29.11万元，其中，收取异地会员会费19.15万元。

    2006年4月6日，大摩投资广州分公司向广东证监局报送文件时，隐瞒了其招收新会员的事实，报送了含有虚假陈述的文件。

    认定：时任大摩投资广州分公司负责人的李伟坚直接提供个人银行账户用于收取会费，在违法违规行为中起组织、决定作用，是主要责任人；该公司招收异地会员违反相关规定，向监管部门报送包含虚假陈述内容文件构成违法行为，且情节严重。

    处罚：对李伟坚采取5年市场禁入。

    年报中报均虚假记载

    中捷股份原董事长出局

    事实：自2006年1月4日起，时任中捷股份董事长、中捷控股集团董事局主席的蔡开坚，未经任何审批程序，多次指示中捷股份出纳将该公司资金划拨给控股公司使用。大股东2006年、2007年、2008年分别占用中捷股份资金15117.65万元、25405.46万元、17600万元。

    对于上述重大事件，该公司未按规定履行临时报告义务。中捷股份于今年4月22日才以临时公告方式披露了上述事项。中捷股份分别累计向中捷集团提供资金7400万元、15117.65万元、30248.51万元。

    为隐瞒大股东占用资金的事实，达到账目相符，中捷股份在2006年中报、2006年年报、2007年中报中分别虚增银行存款7400万元、15117.65万元、29810.94万元。

    认定：中捷股份未按规定履行临时报告义务，在定期报告中虚假记载，违反了相关规定，且情节严重。

    处罚：蔡开坚为市场禁入者，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

    财报不实且信息披露违规

    新太科技高管被重罚

    事实：2003年至2004年期间，新太科技与大股东及其他关联方发生大量资金往来，其中单笔发生额在300万元以上的往来资金汇划事项有20笔，累计发生额合计22071万元。

    此外，公司2004年中报披露的财务报告不实，多计银行存款、少计被关联方占用资金，同时未按规定披露固定资产抵押事项和为大股东及其他关联方提供担保的事项等。      

    认定：新太科技时任董事长邓龙龙为主要责任人。

    处罚：邓龙龙为市场禁入者，10年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职。